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【海通证券股份有限公司】永兴材料内幕交易案曝出惊天巨亏 3人累计亏损1387万

海通证券股份有限公司

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  中国经济网,北京,11月18日。中国证监会网站最近发布了三份中国证券监督管理委员会山东省监察局行政处罚决定书,显示永兴特种不锈钢有限公司(以下简称永兴特殊钢或永兴材料)于2019年8月8日更名)在合宗锂业和朝日锂矿的增资和股权收购中,有3项内幕交易。据统计,在三笔内幕交易案件中,当事人分别获利5487.93元,亏损1166.37万元,亏损223.19万元,共亏损1387.21万元。

  2016年9月至2017年6月29日,永兴特钢与江西合宗锂业科技有限公司(以下简称合宗锂业)和江西旭锂矿业有限公司(以下简称徐锂矿业)进行增资谈判和股权收购合作。2017年6月29日,永兴特钢签署了关于对合宗锂业和徐立矿业进行增资和股权收购的承诺书。在同一天,公司股票停牌。2017年11月29日,公司发布《股票回购计划》,披露了通过发行股份购买江西合宗锂电科技有限公司67.9072%股权的计划。

  永兴特钢发行股票购买资产属于《证券法》第七十五条第二款第二项规定的公司配股利润或增资计划。以上信息是公开之前的内部信息。内部信息的形成不迟于2016年12月6日,并于2017年11月29日发布。

  中国证券监督管理委员会山东省监管局行政处罚决定([2019] 10号)表明,有关当事人刘同亮是合宗锂电的董事,他属于第七十四条第一款提供的内幕信息。 ,《证券法》第7条。2016年12月6日,刘同亮参加了合宗锂业与永兴特钢的合作讨论以及《股权收购备忘录》条款的谈判。2017年1月19日至6月9日,刘同良使用自己和周某平的账户进行永兴特钢股票的交易,

  2017年1月19日至2017年6月9日,刘同亮通过周某平账户,共购买永兴特钢37000股股票,交易金额为106.75万元。共售出股份3.7万股,成交额107.7万元。实际利润为7523.03元。2017年2月28日,刘同亮通过其刘某亮的信用账户购买永兴特钢5,000股股票,交易金额为14.78万元。3月3日售出5000股,成交金额14.65万元。实际损失为2035.1元。资金来源是刘同良自己的资金。刘同良用周某平的账户和永兴特钢的账户进行交易,累计利润5849.73元。

  作为具有内幕信息的内幕人士,刘同亮在内幕信息敏感时期使用其账户和周某平的账户交易永兴特钢股票,违反了《证券法》第七十三条和第七十六条第一款的规定。第202条根据有关当事人的事实,性质,情况和社会危害程度,根据《证券法》第二百零二条的规定,山东省监察局决定对刘同良处以五万元罚款。

  中国证券监督管理委员会山东省监察局行政处罚决定书([2019] 11号)表明,刘墨成是合宗锂股东Yin的丈夫(根据中国经济网,Yin为Yin Ying),并代表Yin代表股东会议并发表评论。2017年3月,刘某成讨论并签署了《共同诉讼协议》,了解了鹤宗锂业与永兴特钢并购合作的内幕消息。麦建伟和刘某成是佛教徒,并且有密切的关系。他们经常一起参加佛教活动。2017年4月,麦建伟和麦建伟的母亲陈木田和刘某成在金刚华亭社区的佛教礼堂见面。陈某田向刘某成提出贷款请求。随后,刘某成向陈木田贷款。4月20日,麦建伟参加了刘某成家中的佛教活动。

  2017年4月20日和5月2日,麦建伟将1260万元和40万元的资金转入了自己的资金账户。2017年5月15日至18日,麦建伟通过约定的回购证券交易业务和股票质押交易业务整合资金70.972亿元和305.16万元。2017年4月20日至5月19日,麦建伟用其账户购买了838,600股永兴特钢股票,营业额为23,162,600元。截至2018年10月23日,该账户持有永兴特钢100股股票。扣除税费后,该账户敏感期内购入的永兴特钢股票亏损1166.37万元。麦健伟和内部人刘某成在内部人信息发布之前会面。资金来源与刘某成有关。永兴特钢的开户时间,资金变化,股票交易时间及内幕信息的形成和变化基本相同,永兴特钢股票的单笔集中交易,交易金额明显大于麦建伟的以前的交易量,交易行为明显异常,其原因不足以解释其交易行为的异常。

  麦建伟在内幕信息敏感期交易永兴特钢股票的行为违反了“证券法”第73条和第76条第1款的规定,构成了第202条的内幕交易。根据有关当事人的事实,性质,情况和社会危害程度,根据《证券法》第二百零二条的规定,山东省监察局决定对麦建伟处以五十万元的罚款。

  中国证券监督管理委员会山东省监察局行政处罚决定书([2019] 12号)表明,廖为株洲兆富创业投资基金有限公司和湖南兆富投资控股(集团)有限公司的法定代表人兼董事。股份有限公司,合宗锂的股东。龙,何宗锂董事。2017年3月,廖先生通过讨论并签署了《共同诉讼协议》,了解到了鹤宗锂业与永兴特钢并购合作的内幕消息。杨健与廖的妻子孙某燕有着密切的关系,经常一起参加新西兰华人社区的聚会。2017年4月,杨健向孙某彦提出贷款请求。5月9日,廖,孙和杨健在新西兰的一家茶馆见面。6月5日至6日,廖的家人向杨健提供了贷款。

  2017年6月5日至6日,杨健将28.64亿元和200万元转入其资金账户。2017年6月5日至7日,杨健经营该户共购买永兴特钢股票18.21万股,交易金额499.55万元。全部于2018年8月31日至9月7日售出,营业额为260.54万元人民币。实际亏损221.39万元。杨健在内幕信息敏感时期与廖内幕取得了联系,其账户交易资金的来源与廖某,账户资金变化,永兴特钢股票的交易情况以及其形成,变更和披露时间有关。内部信息基本上是一致的,在敏感时期,该帐户存在亏损亏损出售其他股票而亏损亏损购买股票的情况。交易额明显大于以往,账户交易行为明显异常,相关交易活动与内幕信息高度一致。原因不足以解释其交易行为的异常。

  杨健在内幕信息敏感时期交易永兴特钢股票的行为违反了《证券法》第七十三条和第七十六条第一款的规定,构成了第二百零二条的内幕交易。根据有关当事人的事实,性质,情况和社会危害程度,并根据《证券法》第二百零二条的规定,山东省监察局决定对杨健处以二十万元的罚款。

  根据中国经济网记者的报道,永兴特钢有限公司前身为湖州久利特钢有限公司,成立于2000年7月19日。后来,全公司变更成立永兴特种不锈钢有限公司。2007年6月28日,经浙江省工商行政管理局批准,获得营业执照,注册号为330000000000388。它将在2015年5月15日上市。2019年8月8日,公司名称由永兴特殊不锈钢有限公司更名为永兴特殊材料科技有限公司。股票简称由永兴特殊钢更改为永兴材料。

  2017年6月29日,永兴特钢股票停牌。2017年6月30日,永兴特钢发布《重大事件公告牌》。

  2017年7月26日,永兴特钢发布了《关于向江西和合锂科技有限公司和江西徐锂矿业有限公司增资扩股和对外投资的公告》。首次披露了对合宗锂业和徐锂矿业的收购。2017年11月29日,永兴特钢发布了《发行股份购买资产的准备》,披露了通过发行股份购买江西合宗锂电科技有限公司67.9072%股权的计划。

  2018年4月25日,永兴特钢发布《关于终止发行股份购买资产的公告》,指出合宗锂电拟与相关上游企业进行业务整合,以实现上游原材料与电池级的匹配碳酸锂生产。鉴于整合计划仍在谈判和论证中,它可能涉及目标公司股权结构的变化,这在短期内无法确定。当事各方达成协议后,将停止发行股票以购买资产。终止后,各方将酌情协商后续计划。终止股份购买资产发行后,公司仍持有合宗锂电25.7549%的股份。

  2018年11月8日,永兴特钢发布了《关于收购江西旭利矿业有限公司股权的公告》,指出永兴特钢拟以其股权收购徐利矿业81.4329%的股份。自有资金1.97亿元(7028.95元,对应注册资本10000元)。2017年7月,该公司已经通过增资持有旭锂矿业的12.1951%的股权。本次交易完成后,该公司在朝日锂矿业的股份增加了81.4329%,总持股比例达到93.6280%,从而成为其控股股东。

  永兴特钢于2018年12月12日发布了《关于转让江西和宗锂电科技有限公司的公告》,指出永兴特钢分别于2017年7月和2017年9月通过增资和股权转让。取得合宗锂电的14.2857%和11.4691%的股份,合计持有合宗锂电的25.7549%的股份。由于和宗锂业和公司目前从事新型锂电池材料的子公司位于两个地点,因此交通不便,业务在一定程度上重叠。为了有效整合资源并提高管理效率,公司计划持有合宗锂电25.7549%的股份。股权以1.75亿元转让给湖南利兴矿业科技有限公司,宜春科苑企业管理中心(有限合伙)和湖南中大科技创业孵化器有限公司。

  江西和宗锂科技有限公司是一家高科技企业,通过高效利用锂云母矿石,从事电池级碳酸锂和钾,rub,铯盐等锂产品的技术开发和大规模生产。目前,永兴材料不再持有公司股份。参与党的刘同良是和宗锂电的负责人。株洲兆富创业投资创业有限公司仍然持有该公司6.36%的股份,是第三大股东。参与方为廖斌,株洲兆富创业投资有限公司的法定代表人兼董事长,合宗锂电的董事。

  朝日锂矿业已于2018年11月19日更名为江西永成锂科技有限公司。永兴材料目前持有公司93.63%的股份,并且是公司的控股股东。

  《证券法》第七十三条规定,证券交易内幕信息知情人和非法获取内幕信息的人不得利用内幕信息从事证券交易活动。

  《证券法》第七十五条规定:在证券交易活动中,涉及公司运营,财务或对公司证券市场价格有重大影响的信息(尚未披露)为内部信息。以下信息是内部信息:

  (一)本法第六十七条第二款所列重大事件;

  (二)公司配股利润或增资方案;

  (三)公司股权结构发生重大变化;

  (四)公司债务担保的重大变更;

  (五)公司主营业务资产的抵押,出售或报废一次超过资产的30%;

  (六)公司董事,监事和高级管理人员的行为可能依法承担重大赔偿责任;

  (七)收购上市公司的有关计划;

  (八)国务院证券监督管理机构认可的对证券交易价格有重大影响的其他重要信息。

  《证券法》第七十六条规定:证券交易内幕信息的内部人和非法获取内幕信息的人不得在披露内幕信息之前买卖公司的证券,也不得披露该信息,也不得建议他人买卖该证券。通过与他人达成协议或其他安排购买上市公司股份,自然人,法人或者其他组织持有或者共同持有公司股份5%以上的组织,应当遵守本法的其他规定。

  内幕交易给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。

  《证券法》第二百零二条规定,证券交易内幕信息知情人或者非法取得内幕信息知情人应当在证券发行或者交易或者其他对证券价格产生重大影响的信息公开之前买卖证券。 。,泄露信息,或者建议他人买卖证券的,应当责令依法处理违法持有的证券,没收违法所得,并处一次以上一次以下的罚款。非法收入的五倍;没有违法所得或者违法所得三万元以下的,处三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构内幕交易人员要受到严惩。

  以下为原文:

  中国证券监督管理委员会山东省监察局行政处罚决定书([2019] 10号)

  (2019)10号

  学科:刘同良,男,1966年7月生,地址:北京市海淀区。

  根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局提起了对刘同良内幕交易活动的调查立案,并通知当事人。事实,理由,依据和当事人依法享有的权利。双方均未提交陈述,辩护意见,也未要求举行听证会。该案的调查和审判现已结束。

  经调查,刘同良有以下违法事实:

  1.内部信息的形成和披露过程

  永兴特殊不锈钢有限公司(以下简称永兴特殊钢或公司)上市后,为寻求新的利润增长点并增强公司的可持续发展能力,计划进行并购在新能源行业寻找合适的市场主体。2016年9月,在得知江西合宗锂电科技有限公司(以下简称合宗锂电)有融资需求后,永兴特钢董事长高莫江,董事会秘书刘莫斌前往合宗锂电江西省旭锂矿业有限公司(以下简称旭锂矿业)视察并会见了合宗锂董事长李默海,董事刘同亮,了解了合宗锂和旭锂的运作情况。

  2016年12月6日,高某江与李某海签署了《江西和宗锂科技有限公司和江西徐锂矿业有限公司增资及股权收购备忘录》。 (以下简称“股权收购备忘录”)。

  2017年3月,为促进与永兴特钢的合作谈判,李某海组织了鹤宗锂业的股东与他签署《音乐会协议》。

  2017年6月29日,高某江与李某海签署了关于永兴特钢增资以及收购合宗锂业和徐立矿业的股权的承诺书。在同一天,公司股票停牌。

  2017年6月30日,公司发布了《重大事件公告牌》。

  2017年7月26日,公司发布了《关于向江西和合锂科技有限公司和江西旭锂矿业有限公司增资扩股和对外投资的公告》。

  2017年11月29日,公司发布《股票回购计划》,披露了通过发行股份购买江西合宗锂电科技有限公司67.9072%股权的计划。

  永兴特钢发行股票购买资产属于《证券法》第七十五条第二款第二项规定的公司配股利润或增资计划。以上信息是公开之前的内部信息。内部信息的形成不迟于2016年12月6日,并于2017年11月29日发布。

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