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多伦股份_证监会开34亿罚单 释放什么信号

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鲜盐的行政决定正式发布,中国证券监督管理委员会决定没收鲜盐对多伦股份的操纵,没收违法所得5.78亿元,并处以28.92亿元罚款。同时,对违法信息公开给予警告,并处以罚款60万元。

多伦股份

这是中国证券监督管理委员会对单身自然人处以的最高罚金。为什么它会引发严厉的监管处罚?关于为何这个资本市场参与者制造奇怪的东西,起诉证券监督管理委员会,1001奇怪的东西以及其他史无前例的事件,最后吸引了高额罚单和终身禁止证券市场的原因,鲜有谈论。通过行政处罚书,我们也许可以理解一两个。

值得一提的是,此项行政处罚仅是针对多伦股份和信披违法行为的潜行操纵。它尚未涉及1001个出色的建议。我相信相应的行政处罚将很快发布。

这就是他操纵多伦股份的方式

资本市场从未缺少故事。这位现年42岁的前法人,履历精美,在法律规定中运作良好。他具有玩资本市场的能力,但最终收获了违反法律和法规的后果。

让我们先来看看他对多伦股份的操纵,让我们回顾一下2014年。

从2014年1月17日到2015年6月12日,共计316个交易日,先贤通过集中资金优势和持有优势HOMS交易单位(简称账户组)操纵了刘宪霞霞梅的证券账户和14个信托账户(共28个)。 )在223个交易日内买卖了多伦股份。

购买量排名第一的交易日为93个交易日,排名第二的交易日为110个交易日,排名前三的交易日为117个交易日,排名前四的交易日为125个交易日。前五个交易日总计133个;

销量排名第一的交易日为77个交易日,排名第二的交易日为94个交易日,排名前三的交易日为105个交易日,排名前四的交易日为115个交易日,排名前五的交易日为119个交易日;

帐户组购买多伦股份的数量占股市购买量比的10%以上。有65个交易日,超过20%的交易有22个交易日,超过30%的交易有11个交易日,超过40%的交易有5个交易日,在一个交易日中,购买比例在2015年1月12日达到最高值,在56.87%;

按帐户组出售的多伦股份的数量占股市交易量比的10%以上的50个交易日,超过20%的交易占18个交易日,超过30%的交易占7个交易日, 40%在3个交易日内,销售比例于53.46%达到了2014年12月29日的最高值。

不仅如此,在操纵期内,账户组持有多伦股份的交易日有60个交易日,占股份总数的10%以上,而179个交易日则占5%以上。最高持股日期是2014年12月26日。股本47,154,962股,占股本总数的13.85%。

同时,新燕还利用信息优势来控制信息披露的速度和多伦股份股价的内容操纵。2015年4月9日,多伦股份公司员工周某平向上海市工商行政管理局(以下简称上海市工商行政管理局)申请,按照多伦股份的董事长兼董事会秘书。2015年4月16日,上海市工商行政管理局批准了多伦股份申请变更的公司名称为Pitupi Financial Information Service(Shanghai)Co.,Ltd.,并在行业上标记了以下代码:金融信息服务09619。更改的申请者没有说过话。.2015年4月17日,小燕获悉,多伦股份的名称变更已获得预先批准。

据了解,多伦股份公司最初从事高档釉面石材墙地砖的生产和销售,房地产开发和经营,国内金属材料的采购以及建筑材料的批发。申请更改后,其名称涉及的行业是金融信息服务。公司的原始业务范围已发生重大变化。

多伦股份的名称更改涉及名称更改和业务范围更改。根据《证券法》,这是一个重大事件,需要立即宣布。但是,新燕直到2015年5月7日才将其提交公司第七届董事会第十次会议审议,并于2015年5月11日向社会公布。该公告指出,它已确定是中国第一家上市的互联网金融公司。根据上述业务转型的需要,为了使公司名称能够反映公司的主要业务,公司计划将其名称更改为Pitupi Financial Information Services(Shanghai)Co.,Ltd.。

机灵的舌头难于改变操纵的本质

关于中国证券监督管理委员会的操纵决定,几乎没有反驳。他提出了四项辩护:

首先,与该帐户组相对应的信托单位持有的股票均以信托计划的名义在受托人的名义下进行,这些信托单位的建立和存在并不用于操纵多伦股份的股价。

其次,2014年4月24日至5月13日,香港多伦先后减持了2000万股多伦股份,这只是大股东持股方式的改变。减少的目标是它委托的结构化资金信托计划。大股东合理利用结构性融资工具,不进行套利交易。

第三,多伦股份公司更名后,对互联网金融的发展前景非常乐观,希望发展互联网金融业务。

第四,它没有操纵多伦股份的股价,也没有主观意图操纵多伦股份的股价。

对此,中国证券监督管理委员会一一答复:

首先,它具有相关信托计划的投资决策权,而帐户组进行的证券交易符合操纵证券市场的特征。信托计划的建立和存在不影响其交易活动的非法性。

其次,2014年4月24日至5月13日,香港多伦集团通过二级市场减持了多伦股份。该帐户组宣布同时购买。两天之内,香港多伦与该帐户组之间总共交易了15,595,064股股票。一方面,这种交易构成了《证券法》第77条第1款(3)所述的情况,由证券交易实际控制的账户之间影响了证券交易的价格或证券交易的金额。另一方面也表明,仙岩具有隐藏的股权和主观意图,为操纵创造条件。

第三,关于多伦股份的更名,在互联网金融热潮期间,很少有人谈论控制信息披露的速度,同时做出令人误解的公告。虽然W Ww.p2p.com网站正在准备中,但尚未开始运营,但该公告称,它可以使该公司在互联网金融行业中拥有领先的竞争优势。该用语过分夸大了对公司业务的影响,并误导了投资者。当小燕知道该网站尚未运营且明显有操纵意图时,便利用上市公司发布了具有误导性的公告。

第四,在操纵时期,鲜岩作为当时多伦股份的实际控制人,董事长和董事会秘书,利用资金优势,股权优势和信息优势来连续买卖多伦股份。购买数量在93个交易日中排名第一。前110个交易日位居前两位,前117个交易日位居前三位。随着该账户组的逐步购买,其持有的多伦股份的比例逐渐上升,有179个交易日持有超过5%的股份,有60个交易日持有超过10%的股份。(券商中国)

媒体:中国证监会发出34亿元巨额罚款的信号是什么?

原始标题:34亿巨额罚款,释放什么信号

媒体(版本10,2017年3月31日)

3月30日,中国证监会在其官方网站上发布了有关行政处罚的特别决定:为咸阳操纵多伦股份,依法责令其处置非法持有的证券,没收违法所得5.78亿元。 ,并处以28.91的罚款。罚款1亿元。A股历史上罕见的巨额罚款,总额超过34亿元人民币。如何操纵多伦股份的细节是什么?他为什么要编造Wisdom Ball 1001动作闹剧?最高行政处罚发布了什么样的监管信号?

非法获取巨额利润的四大操纵技术

公开资料显示,2012年,鲜岩通过收购香港多伦投资有限公司100%股权间接持有上市公司多伦股份11.75%的股份,成为其实际控制人。在随后的几年中,股票上市公司几乎没有话语,他们被称为资本参与者,甚至有人称它们为资本流氓。

调查显示,刘默杰的夏默美证券账户和14个信托账户实际上是由鲜岩控制和使用的,而账户组资金也来自鲜岩,鲜岩控股的公司和14个信托计划。很少有人使用此帐户组以各种方式操纵多伦股份的股价,从而非法获取巨额利润。

方法1:专注于资金和持续交易的优势。在2014年1月17日至2015年6月12日期间的操纵期间,多伦股份共有316个交易日,新燕所控制的账户组实际在223个交易日内买卖了多伦股份。成交量排名第一在93个交易日中,有77个交易日在销量中排名第一。2015年1月12日,帐户组购买数量占股票市场购买量比的56.87%。在操纵期间,持有多伦股份股本总额10%以上的账户组也达到了60个交易日。

第二种方法是利用信息优势来控制信息披露的速度和内容。2015年4月9日,多伦股份公司申请更改公司名称。据了解,4月17日,该名称更改已获得预先批准,因为涉及该名称的行业是金融信息服务,与该公司最初的业务范围相比,该信息发生了重大变化。根据有关规定,这是一个重大事件,需要立即宣布,但辛彦直到5月7日才将其提交董事会审议,并于5月11日向公众宣布。

5月11日,多伦股份公司还发布了一条公告,称其已获得W Ww.p2p.com网站域名的特别授权,并以控股股东名义持有。通过此授权,公司可以在互联网金融行业中拥有领先的竞争优势。实际上,该网站正在准备中,没有任何业务运营。互联网金融当时是股票炒作的热点,这些公告足以误导投资者。公告发布后,多伦股份连续6天涨停。

方法三,自己控制账户之间的证券交易。在操纵期间,小燕在其实际控制的账户之间有88个交易日可交易多伦股份,而16个交易日占市场成交量的10%以上,2015年1月12日最高达到40.27%。 。

第四种方法是做出虚假声明来操纵股票价格。2015年5月11日至12日,当操纵的帐户组的涨停价格远高于卖出价格时,大量的涨停价格被用来购买多伦股份,撤单在申请前经常被宣布,显然不是以交易为目的,使用虚假申报造成虚假印象的涨停价买盘,影响投资者的判断,两天的实际买入量为零。

通过这些策略,小燕影响了多伦股份的交易价格和交易量,非法收入达到5.78亿元。此外,鲜盐还没有按照规定报告或公布其持股信息,存在信息公开违法行为。

1001运动闹剧的幕后花絮

他对多伦股份所做的工作使他成为股票市场上的问题人物,而监管部门的调查仍在进行中。先贤领导的1001年运动事件激起了公众的愤怒。

今年年初,ST Huiqiu提出的1,001个极好的建议清单在股市上流传开来,引起轩然大波。

在该法案清单中,大多数法案都是极为严肃和嬉戏的,与上市公司的运营无关。多数建议不属于股东大会的范围;许多提议在逻辑上是混乱和不一致的,并且有些提议是重复的。因为它太离谱了,所以很多投资者看到它后的第一反应就是,不是伪造议案吗?

然而,事态发展证实,这是一项真正的提议,已由汇球董事会签署并批准,并已提交给上海证券交易所,幕后的主要信息传递者是新燕。

2016年4月,仙岩与ST辉球的实际控制人顾国平达成协议,购买其持有的辉球科技(现为ST辉球)的6.66%股权,仙岩出资4亿元人民币成为公司的证券事务代表。派出三名董事实际控制公司的管理权。然而,顾国平通过资产管理计划持有的股权未能按照合同转让给鲜岩。先贤掌握了公司的管理权后,没有如期获得公司的控股权。

当年7月,回球又有另一个主动入侵者。自2016年7月22日以来,深圳市瑞来嘉裕投资企业一直在股票市场上购买汇球科技的股票。截至10月10日,它已持有超过4300万股,占股份的10.98%,成为第一大A股股东。第二大股东仅持有3.55%的股份。

现在,它已经成为最大的股东,瑞莱嘉裕自然会开始寻求管理汇球的权利。但是,这一直受到鲜盐的阻挠,双方之间的战斗继续升级。最后,瑞来嘉裕要求罢免汇秋的所有董事,仙岩故意制造了1,001张奇怪的钞票。

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