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「000001华夏成长」光大乌龙指赔偿态度松动:“回去商量下”

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000001华夏成长

一年后,备受关注的光大证券816事件引发的民事赔偿案件于8月5日在上海市第二中级人民法院(以下简称“上海市第二中级法院”)开庭审理。

光大证券(601788.SH)在2014年中期报告中披露,截至6月30日,公司已受理89起民事诉讼,涉及法院接受的816起事件,涉及金额约1202万元人民币。

该案的审理一直持续到5日晚上,主审法官宣布审理期结束,该判决将在可选时间宣布。在6月9日至10日的证据交换期间,光大证券明确表示拒绝和解。庭审结束时,被告光大证券的态度也有所放松。从证据交换的阶段开始,我们拒绝进行调解,回去与公司讨论,看看是否可以提出(调解)计划。

乌龙手指

在2013年8月16日的11:05,上证指数大幅上涨,一分钟内大盘上涨了5%以上。最高涨幅为5.62%,该指数报2198.85点,盘中接近2200点。11:44上海证券交易所表示系统运行正常。14:00,光大证券宣布战略投资部的自营业务使用其独立的套利系统出现问题。

一些媒体将这一事件称为“光大乌龙手指事件”。事件发生后,中国证监会对光大证券处以超过5.2亿美元的巨额罚款,并对部分高管施加终身市场制裁。尽管惩罚是史无前例的,但受乌龙指数影响的人们可能无法获得赔偿,尤其是股指期货投资者。这也是这场诉讼的原因。

在这种情况下,原告主要是股指期货的个人投资者。本案审理的案件总数为61,将在合并审理中审理。其中,严一鸣律师代表33件,徐峰律师代表16件,林荣律师代表8件,王志斌律师代表8件。代理4件。其余案件包括由非代理人和外国律师代表的一些案件,下一次将安排单独的审判。

此前,光大证券曾对上海第二中级法院的管辖权提出质疑,但最终被上海高等法院驳回。但是,在法院审理过程中,光大证券仍然有权受理和管理此案以及是否应终止原告。诉讼提出了异议。

昨天上午,为响应中国证监会确定的事件处理程序和中国证监会的行政处罚,两方就中国证监会确定的事实进行了对抗。光大证券拒绝承认原告通过虚假内幕交易陈述操纵价格的责任。

合议庭小组认为,两党主要关注四大纠纷:1.是否有内幕交易; 2。内幕交易者是否有主观过错; 3。投资者的经济损失与参与者的内幕交易之间是否存在因果关系; 4.内幕交易是否给投资者造成了财务损失。

拖拉责任

有内幕交易和市场操纵吗?双方开始了拉锯战。光大证券辩称,光大证券中可能存在内幕信息,但没有内幕交易。从事件发生到光大发表声明仅用了三个小时。根据国家法律,证券市场存在两种异常情况。在交易日内发布的信息是合法的。在上海证券交易所联系光大证券之前,光大证券也是一个未知数。

关于市场操纵,光大证券声称其进行的任何交易都是合法的,并且没有法律要求将光大的每笔交易都向外界宣布。根据基本法律原则,购买了多少股票以及每股多少钱。没有禁止的法律是合法的,光大不会操纵市场。此外,根据中国证券监督管理委员会的调查,可以确定该巨额交易客观上造成了证券市场的波动,但这是技术缺陷,并不构成市场操纵。

原告还认为,光大证券在误导信息方面有过错,因为21st Century.com的乌龙报告是媒体披露,而不是信息披露。当时,董秘部长否认21st Century.com的猜测是误导性的。投资者。根据梅坚担任董事会秘书的职位,他应负责他的答复。

光大证券方面坚持认为,媒体报道是证据,不应被视为光大证券的态度。此外,关于Mayjian的报告于11:59发布,中国光大已在下午开放之前进行了更正。因此,关于Mayjian的报告主要发生在收盘期,对市场不会有实质性影响。光大证券还表示,事件发生时梅健没有参加公司的会议,因此他的陈述不能代表公司。

针对这一说法,原告律师笑着说,他知道梅坚是临时工。只要出了点问题,董事会秘书就可以成为临时工。

光大证券再次回应说,原告认为梅健是临时工是无关紧要的。只要某人获得公司授权,他便代表公司。如果临时工人经公司授权,他也可以代表公司。被公司授权是他的个人行为。

原告的律师再次驳斥了这一说法,称May Jian作为董事会秘书,专门负责与公司的外部业务进行沟通,并被视为已获得公司的一般授权。光大证券的陈述误解了事实。

深入了解新案例

当原告与被告就光大证券是否存在过错展开辩论时,光大证券的律师刘凌云引用了公司战略投资部的有关规定进行解释,称光大证券下午继续交易。符合预定的交易计划,即为多头和空头控制风险敞口下订单。

严一鸣表示,对冲交易是为了保护暴露的风险。早盘交易最初是为了获利,但是如果进行反向操作,则早盘交易很难产生利润,因为它被反向操作所抵消,并且会产生手续费的损失。

关于这一观点,刘凌云直接谴责了原告的律师,因为他不知道对冲交易,原告可以通过此案获得知识。

增长洞察力还使现场散发出火药味。严一鸣回应说,光大证券的公司规定不具有法律效力。尽管对冲交易不是非法的,但光大证券并未根据交易向投资者披露内部信息,这仍然违反了投资。公平交易权。

2010年,随着融资融券和股指期货的陆续推出,资本市场在大陆的卖空成为可能。普通投资者还不了解即将破土动工的对冲交易。原告律师林荣告诉《中国商业报》,他必须在法律的基础上对投资有深刻的了解。在这种情况下,法官也做了很多作业。

调查无偿的刑事责任?

关于光大证券是否存在过错的争议,光大证券回应说,乌龙是由于其交易软件中的障碍而提到了这一事件。在此事件中,它也属于受害者,遭受了巨大的损失,因此,光大证券并没有这样做的主观动机完全是技术错误。

同时,光大证券律师指出,就侵权标的而言,原告在期货市场上的损失纯粹是经济利益的损失,现行的期货法没有明确的民事赔偿责任;在侵权方面,光大证券没有主观过错。

原告认为,光大证券在8月16日下午进行的一系列交易与早晨发生的Oolong指控案有直接的因果关系,应予以承认。

值得一提的是,北京的另一起诉讼可能对该案产生重大影响。乌龙指出,事件发生时光大证券战略投资部总经理杨建波对中国证监会的终身证券市场禁令措施不满意。,2014年2月8日,他起诉中国证监会,要求撤销市场禁令处罚。外界猜测此案可能会与上海的民事赔偿案发生冲突。

严一鸣告诉《中国商业报》记者,杨建波针对中国证券监督管理委员会的诉讼是关于他自己的起诉,他没有资格要求取消全部罚款。他仅有权对自己的部分提起诉讼,并且不会影响本案中是否存在内幕交易。他认为,光大证券对杨建波案的介入误导了法院,是虚假的陈述。

关于本案的发展方向,严一鸣认为,本案的最佳结局尚不清楚,这是一场博弈。如何处理此案肯定会对相关市场和案件产生一定的指导作用。我们希望光大能效法其他非法公司,并设立赔偿基金,与大家达成和解。但是,他们的态度现在很糟糕。我们的客户希望对光大证券负刑事责任。

什么样的投资者可以得到补偿?

在816事件的当天11:05,在光大证券的巨额购买订单下,上证指数急剧上升,一分钟内大盘上涨了5%以上。为了对冲亏损,杨建波等人在下午开盘后的内幕消息发布之前卖出了大量的空头股指期货。

在此过程中,一些早已持有空头订单的投资者在大盘上涨时遭受了损失。一些错误地认为大盘急剧上升时释放了重大利益,并跟随股票现货买盘的趋势的投资者在大盘下跌​​后的下午遭受了损失。在14:22光大证券宣布之前,各种投资者的运作方式各不相同。

原告徐峰律师认为,投资者对光大证券内幕交易的主张主要基于中国证监会内幕交易的定性性质。如果投资者提出索赔,则必须至少满足两个条件:一个是在同一天的13:00至14:22之间购买IF1309,IF1312股指期货合约及其相应的300名股票投资者;在14:22时购买了180ETF基金,50ETF基金以及相应的200多个股票的投资者。

同时,六个字符的原则是诚信与对立的原则,是判断投资者能否获得赔偿的标准。徐峰表示,只要投资者的经营不违法,就不会影响因果关系的认定。

王志斌认为,在2013年8月16日11:05之前,持有空头头寸的期货投资者也有资格获得债权。那天大盘的巨大波动是由于光大证券的过失引起的。如果投资者的损失与当天大盘的波动直接相关,则投资者可以根据《侵权责任法》的规定向光大证券要求赔偿。

光大证券律师刘凌云表示,当日原告投资者进行了多种交易。除了简单的同向或反向交易外,还存在同向和反向高频交易。只要存在同向交易,就表明投资者的投资判断是多种多样的,与光大证券的错误订单和对冲策略无关。

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