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天马股份_资本玩家徐茂栋栽了!

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中国证券监督管理委员会网站最近已对上市公司中信证券营业部D正式处以罚款(注:以下某些缩写* ST天马,股票代码:002122)和实际控制人徐茂东,以及公司当时的总经理和其他董事和监事。

这个名叫徐茂东的自然人是资本市场的主要参与者之一。除了实际控制* ST天马,他还参与了许多A股上市公司,包括希努尔,* ST步森(以前称为Busen股份)等。

值得注意的是,* ST天马和* ST步森都曾是A股市场上著名的速跌股。其中,* ST天马在闪电崩盘后连续30个交易日跌停,这引起了投资者的轩然大波。

中国证券监督管理委员会对涉及资本参与者徐茂东的罚款

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根据中国证券监督管理委员会的行政处罚决定,* ST天马,徐茂东等人在许多方面违反了法律。

证监会裁定,* ST天马未能披露徐茂东及其控股企业对资金及关联交易的非经营性占用。

根据行政处罚决定,2017年至2018年,徐茂东及其控制企业以各种方式占用了上市公司资金。

例如,2017年12月27日至28日,负责天马股份融资的陈莫波,天马股份财务部总经理刘延秋,北京银河智能科技有限公司出纳员张某,有限公司(以下简称“银河智能”)和银河互联网高级财务经理张Zhang根据徐茂东的指示,如银河互联网收银员付某学,天马企业家会计经理曹超,深圳的姜某军等。东方博裕贸易有限公司(以下简称东方博裕),通过东方博裕,北京硕英,北京卓久,中意金晶实业发展有限公司(以下简称中意金晶),一德宝等公司转让通过多种渠道,将5.66亿天马股份转入银河互联网,喀什瑶卓等银行账户。归还徐茂东及其控制企业的贷款。

此外,天马股份还为徐茂东控制的公司贷款和徐茂东控制的资产收购提供担保,但未按要求披露。

天马股份董事会于2018年1月22日决议同意,天马股份将就银河世界向北京嘉隆房地产开发集团有限公司提供的贷款提供连带责任保证,并投票同意董事签名是:傅M,陶振武,杨立军,魏静涵,张志成。当天,天马股份公司与房地产公司签署了担保合同,为银河世界2亿元的贷款提供担保。

但是,对于上述事项,天马股份未能按照《证券法》第六十七条第二款第二项和《证券市场管理办法》第三十条第二款第十七项的规定进行中期报告披露。上市公司信息披露义务。

此外,天马股份也有虚假记载。

根据中国证监会披露的信息,2017年1月26日,天马股份宣布将与浙江诚和资产管理有限公司合作成立并收购基金。该外国投资的资金来源是天马股份公司所有的资金。3月18日,天马股份公司宣布,杭州天马成和投资合伙企业(有限合伙)(以下简称成和基金)已完成工商注册。2018年4月28日,天马股份宣布,2017年5月22日,成和基金与徐茂东控制的公司霍尔果斯威信软件之星风险投资有限公司(以下简称威信软件之星)签署了股权转让协议。微创软件以16.61亿元向澄河基金转让了喀什澄河基石创业投资有限公司(以下简称喀什基石)99.99%的股权,批准该交易为关联交易,并确定天马股份对澄河拥有控制权基金。基金被纳入中信证券营业部合并范围。

根据中国证监会的调查,成和基金的优先资金来源为浙商银行。浙商银行通过浙商证券资产管理有限公司制定了资产管理计划。该资产管理计划作为成和基金的优先LP,支付资金11.63亿元,明确了资金用途。为了收购徐茂东控制的股份平台喀什银河互联网风险投资有限公司(后更名为喀什格尔基石),其基础资产为57家互联网公司,优先股按7.2%的年化率收取。天马股份公司承担长期收购的义务,并有义务弥补浙商银行优先股的余额,银河世界,徐茂东及其配偶应承担连带责任保证。天马股份认购澄河基金投资5.01亿元,其中2.23亿元来自中信资本(深圳)资产管理有限公司通过招商银行的委托贷款,而非天马股份的自有资金。根据《企业会计准则第33号-合并财务报表(2014年修订)》第7条和第8条,天马股份作为诚和基金的唯一劣等有限合伙人,实际控制着诚和基金。基金包括在合并范围内。澄和基金是中信证券营业部的子公司。收购Kashgar Cornerstone构成中信证券营业部的关联交易。

对此,中国证监会认为,天马股份2017年半年度报告及第三季度报告未将成和基金纳入合并范围,存在虚假记载。对2017年半年度报告的主要影响是虚增资产总额和负债总额均为11.63亿元,期末虚增金额占实际总资产和负债总额的比例为14.84 %和37.46%。对2017年第三季度报告的主要影响是虚增资产总额和负债总额11.63亿元,期末虚增金额占实际总资产和负债总额的比例为12.77%和32.02%,这也导致了2017年第三季度虚增的财务费用为21,392,576元,虚增的净利润为16,044,432元,调整后的净利润为-13,854,048.6元。此外,中信证券营业部W在成和基金资金来源上的临时公告中包含虚假记载。上述行为违反了《证券法》第六十三条的规定,构成了《证券法》第一百九十三条第一款所述的行为。此外,天马股份未能及时披露成和基金根据《证券法》第六十七条第二款的规定,收购了“喀什基石”,这构成了《证券法》第一百九十三条第一款的规定。

值得注意的是,中国证监会* ST天马,徐茂东等人作出行政处罚决定的事先通知早已发布,但由于* ST天马的辩护,正式处罚决定只是在最近才做出的。

最后,中国证监会决定根据当事人违法行为的事实,性质,情况和社会危害程度,对* ST天马作出更正并给予警告。 《证券法》第1条和第3条。并处罚款60万元;对徐茂东处以警告,并处以九十万元的罚款,其中直接负责人三十万元,实际控制人六十万元。其他负责人也受到警告和罚款。

曾参与多家A股公司,其中* ST天马已创下连续30跌停的A股纪录

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根据天眼茶的信息,徐茂东是银河互联网的董事长和创始人,他声称自己是跨界传统行业和互联网的连环企业家。

徐茂东非常热衷于资本市场,可以说是资本市场的空壳公司之一。在查询相关公告时,可以发现它参与了希努尔(002485.SZ),* ST步森(002569.SZ),* ST天马(002122.SZ)等许多A股上市公司的参与。 ,并已成为* ST步森和* ST天马的实际控制人。.

2015年,上市公司希努尔宣布希努尔打算通过发行股票和现金从包括喀什银河在内的总共20个交易对手中购买银河互联网的100%股权。交易总价为110亿元。交易完成后,希努尔的控股股东希努尔集团董事长王贵波仍然是上市公司的实际控制人,银河互联网董事长徐茂东将持有其16.31%的股份。上市公司通过喀什银河。根据数据,徐茂东是喀什兴河的实际控制人。但是,希努尔在2016年4月表示,由于市场和行业环境的变化,该交易已终止。

使A股投资者更加熟悉徐茂栋的是,出现了两支速跌股* ST天马和* ST步森。

2017年12月18日,* ST天马和* ST步森在同一天奇怪地坠毁。对两家公司股东的背景进行研究后发现,同一重要股东徐茂东曾经存在于两家公司的背后。上述突如其来的突然崩溃后来被证明是由于* ST天马喀什兴和的控股股东的部分股份质押期届满。

在上述闪电崩盘之后,* ST天马紧急停牌,并在2018年5月恢复交易后开始连续的下限旅程。再加上停牌前的下限,该下限连续30个交易日降低,打破了当时A股连续下限的记录,市场一度震荡。

天马股份

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