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【亚太实业股票】两私募接连拿罚单

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  原标题:监督和附加代码,两个私募先后获得门票

亚太实业股票

  在鼠年之初,尽管疫情尚未散布,但监管机构对私募股权行业的监管并未减弱。

  最近,中国证券监督管理委员会宣布了两项与私募基金有关的罚款。3月10日,珠海中南投资管理有限公司(以下简称中南投资)王庆芳被没收使用秘密信息的违法所得1333.12万元,罚款1333.12万元。

  3月11日,中国联合金融储备(上海)投资管理有限公司(以下简称中国联合金融储备)的期货投资总监杨卫东也因转移利益受到行政处罚。

  值得注意的是,此案涉及的两名私人募投经理均出生于1980年代。

  近年来,私募股权行业稳步发展。基金行业协会的最新备案数据显示,截至2020年2月,已注册24,527家私募基金经理,已备案83381支私募基金,管理规模13.89万亿元。

  投资经理被罚款

  中国证券监督管理委员会的行政处罚决定显示,王庆芳是中南投资的股东和实际控制人。

  3月16日,中南投资告诉《时代周刊》,王庆芳在中南投资的股权已经转让,没有更多信息可披露。

  根据该公司的数据,中南投资成立于2016年3月14日,其中王浩业持股90%,王劲松持股10%。该公司于2017年7月5日进行了股东变更。王庆芳,刘玲退出,股东变更为王浩业,王劲松,实际控制人变更为王浩业。

  从行政处罚决定书中披露的信息来看,王庆芳实际控制的陈某Li李某证券账户和王庆芳管理的中南第一证券已经融合了ST狮头(600539)和ST亚太(000691,目前亚太实业),Lion Technology(002684,现为* ST猛狮),香梨股份(600506),精伦电子(600355)和5股票。

  其中,陈某ouch的证券账户共交易了12家股票,其中5家股票与中南第一汇合。融合收购交易总金额为5832.78万元,占账户购买金额的60.35%,融合交易实现利润677.23万元;李先生的证券账户中共有上海和深圳两市的12家股票进行了交易。三名股票s与中南一汇合,汇购交易总金额为5615.03万元,占账户购汇交易总金额的41.97%,汇合交易利润为655.89万元。

  王庆芳认为,中南投资不属于私募基金经理,主要身份是投资顾问,也不担任基金经理。但是,中国证券监督管理委员会认为,尽管中南投资是中南1号的投资顾问,但实际上它负责中南1号的投资决策,并安排投资经理做出具体的决定和发布指示。从中南投资的工作内容来看,其行为属于私募基金经理行为。

  另外,王庆芳认为,购买股票是为了长期持有,实际交易情况与普通老鼠仓完全不同,不会损害中南一号账户的利益。然而,其原因并没有得到中国证监会的认可,最终他被中国证监会罚款2666万元。

  值得注意的是,王庆芳是中南投资的实际控制人和中南投资的实际运营与管理,尽管名义上是中南投资的投资顾问,但实际上是履行投资经理的职责并负责投资中南第一证券账户的投资决策。订单操作。

  据了解,确定此案的依据主要是王庆芳实际控制的个人账户的订单地址与中南一号的订单地址重叠。

  中国联合金融储备已更正

  与王庆的计划相比,杨卫东案显得简单而粗鲁。后者利用期货账户进行逆转,导致其私人账户获利,而他的私人股本基金损失了数百万美元。

  根据中国证券监督管理委员会发布的市场禁令决定,杨联东是中国联合金融储备(上海)投资管理有限公司的期货投资总监和中华联合基金第一私募股权基金的经理。 Financial Reserve Pioneer Portfolio,在他的控制下使用了自己的帐户和私募股权。基金账户相互交易以获取利润,这构成了转移利润的行为。中国证券监督管理委员会决定对杨卫东处以3万元罚款,并禁止其进入证券市场5年。

  从具体细节上,杨卫东甚至使用了中国联合金融储备有限公司的办公电脑下订单。在夜间集合竞价期间,由其实际控制的账户和Pioneer Combination No. 1共交易了918手,导致后者损失了114.73万元。

  中国证监会的处罚是根据“私募股权措施”第三十八条的规定,最高罚款为3万元。《私募股权措施》第三十八条也指出,构成犯罪的,应当依法移送司法机关追究刑事责任。

  实际上,在证监会受到处罚之前,中国基金会协会已于去年12月对杨卫东作出了纪律处分。中国基金会协会将其列入黑名单已有10年。同时,中国联合金融储备基金也于2019年12月27日被中国基金会协会取消,要求在一定期限内进行更正,并暂停接受私募基金申请3个月。

  之所以成立中国基金会协会,是因为中国联合金融储备公司的治理结构不健全,基金经理杨卫东的授权过大,夜交易完全授权给杨卫东,他默许了由他自己下订单。由于缺乏严格执行将投资决策和订单交易区分开的公司内部控制制度,杨卫东有可能从事非法交易。此外,中国联合储备银行对杨卫东的异常和非法交易没有进行有效的监督和控制,导致长期未能在利益转移中发现其涉嫌非法交易。

  《时代周刊》记者试图通过3月16日的年度工业和商业报告中的联系方式与中国联储联系,发现这三个数字已经过期。

  监管套利时代的终结

  自进入“鼠年”以来,私募基金已连续受到罚款,这表明在疫情期间,监管部门并未放松对违反法律法规的调查和处罚。

  此前,中国基金会协会的官方网站显示,2月24日发布了两项纪律决定,涉及的机构还包括私募股权,即福建昊山资产管理有限公司和浙江永熙投资管理有限公司,并且都被暂停了。基金备案6个月。

  随后,中国证券监督管理委员会还宣布,由于未按照规定注册83种产品进行私人募投投资,单一产品的投资者数量超过规定数量,存在混合使用内在财产和违法行为的违法行为。他人财产以基金财产进行投资。鑫(天津)股权投资基金管理有限公司和法定代表人乔志杰受到处罚。

  与往年相比,监管机构逐步提高了对私募基金的监管处罚。上海大型私募股权公司基金的副总经理于3月16日表示。

  2017年5月,福建省证券监督管理局宣布建立两个私募鼠标仓库,这也是私募鼠标仓库进入公众视野的开始。需要澄清的是,这两种情况最终都是责令投资经理改正,给予警告和三万元罚款。

  3月16日,上海一家公私基金经理告诉《时代周刊》,此前对涉及老鼠仓的公募基金的处罚更为严格。参与该案的基金经理通常被绳之以法,甚至被判刑,但私募基金的投资经理通常涉及老鼠仓。没事

  不仅是公开募集基金面临公开招募,而且由于多年前该基金的私募规模很小,它并未纳入监管体系。在实施新基金法之前,甚至还没有将私募股权基金视为一个行业,而新基金法的实施为监督私募股权违规行为提供了有利的脚注。他说。

  经过近几年的发展,就资产管理规模而言,私募股权基金已具备与公共股权基金竞争的实力。

  根据中国基金会协会官方网站的数据,截至2019年底,私募基金管理规模达到13.74万亿元,而同期公募基金管理规模为14.77万亿元。当然,仅以证券私募股权投资为例,其管理规模为2.45万亿元,因此,股权私募股权是监管机构监管的重点。

  监管套利的时代已经成为过去。时报周刊记者指出,春节过后,西藏,山西,福建等地方证券监督管理机构于2020年对私募股权机构进行了抽查,重点是对股权型私募基金的选择。

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